За 2023 фінансовий рік Комісія з цінних паперів і бірж США (SEC) подала 784 примусові позови й отримала штрафні виплати в розмірі $4,9 млрд, з яких $930 млн розподілила між постраждалими інвесторами.
In FY 2023, the SEC filed 784 enforcement actions, obtained orders for nearly $5 billion in financial remedies, and distributed nearly $1 billion to harmed investors.
Read more about our Enforcement results for FY 2023: https://t.co/zDgxp1N3qy
— U.S. Securities and Exchange Commission (@SECGov) November 14, 2023
«Правозастосовчі заходи охоплювали всю індустрію цінних паперів: від шахрайства на мільярди доларів до нових загроз, пов’язаних із криптовалютою і кібербезпекою», — підкреслили представники регулятора.
За звітний період SEC отримала рекордні 18 000 повідомлень про порушення, що майже на 50% більше за минулий рік. Загалом до регулятора направили понад 40 000 скарг і звернень.
Інформаторам, які сповіщали про протизаконні дії, відомство виплатило понад $600 млн.
Серед великих штрафів:
- Сукупна виплата в $400 млн від Wells Fargo, HSBC і Scotia Capital за порушення федеральних вимог ведення обліку та захисту клієнтів;
- $178,6 млн від Danske Bank за введення інвесторів в оману щодо програми боротьби з відмиванням грошей;
- $75 млн від ABB Ltd. у межах врегулювання претензій за ймовірну корупційну схему.
У 2023 році SEC двічі застосовувала повноваження щодо заморожування злочинних активів. Спочатку проти жителя Флориди за створення фінансової піраміди на $100 млн, а потім — щодо інвестиційного консультанта BKCoin Management із Маямі у зв’язку із шахрайською криптосхемою на $100 млн.
Минулі 12 місяців стали «дуже продуктивними та важливими» для зусиль Комісії з боротьби з порушеннями в індустрії цифрових активів. За цей період SEC домоглося порушення кримінальних справ за фактом шахрайства проти Terraform Labs та її засновника До Квона, співзасновника Hex Річарда Харта і засновника FTX Сема Бенкмана-Фріда та інших керівників біржі, що зазнала краху.
Агентство висунуло звинувачення в пропозиції незареєстрованих цінних паперів через програми кредитування або розміщення цифрових активів торговим платформам Genesis і Gemini, Celsius, Nexo, а також Kraken. Остання погодилася врегулювати претензії, виплативши $30 млн як штраф.
Крім того, SEC вперше подала позови проти емітентів невзаємозамінних токенів Impact Theory і Stoner Cats 2.
«Криптопосередники — незалежно від того, чи називають вони себе централізованими або децентралізованими — часто надають набір послуг, які на ринках цінних паперів зазвичай відокремлені один від одного: обмін, брокерство, а також кастодіальні та клірингові сервіси. Змішання різних функцій усередині платформи створює неминучі конфлікти інтересів і ризики для інвесторів», — підкреслили у відомстві.
Найбільш «кричущими передбачуваними» випадками недотримання вимог криптопосередниками SEC назвала кейси Beaxy, Bittrex, Binance і Coinbase.
Наостанок Комісія нагадала про штрафи для недобросовісних інфлюенсерів. У 2023 році під удар регулятора потрапили зірка НБА Пол Пірс і Кім Кардаш’ян за незаконну рекламу альткоїна EthereumMax. Вони виплатили по $1,35 млн і $1,26 млн відповідно.
Комісія також висунула звинувачення знаменитостям Ліндсі Лохан, Джейку Полу, Мішель Мейсон, Lil Yachty, Ne-Yo, Akon, Soulja Boy та Остіну Махоуні за рекламу криптопродуктів без розкриття необхідної інформації.
Нагадаємо, у листопаді SEC заявила про труднощі з найняттям криптоекспертів, оскільки відповідні кадри не бажають продавати свої цифрові активи.
