Genesis Global Trading, дочірня компанія DCG, уклала угоду з Департаментом фінансових послуг Нью-Йорка (NYDFS). Рішення ухвалено за підсумками розслідування, яке «виявило значні збої в програмах із боротьби з відмиванням грошей і кібербезпеки».
NEW: Superintendent Adrienne A. Harris Announces $8 Million Penalty Against Genesis Global Trading, Inc. After DFS Investigation Finds Significant Failings in Anti-Money Laundering and Cybersecurity Programs
More here: https://t.co/lVY2TfitRr pic.twitter.com/eiyYsgrWUY
— NYDFS (@NYDFS) January 12, 2024
«Нездатність Genesis Global Trading підтримувати програму функціональної відповідності продемонструвала нехтування нормативними вимогами Департаменту і наразила компанію та її клієнтів на потенційні загрози», — йдеться в заяві регулятора.
NYDFS двічі перевірив компанію і виявив порушення, зокрема відсутність спеціального співробітника з контролю за дотриманням вимог.
Угода передбачає штраф у розмірі $8 млн, припинення діяльності в Нью-Йорку і відмову від BitLicense. Останню Genesis отримала 2018 року.
16 листопада 2022 року Genesis Global Capital заморозила виведення коштів і видачу нових позик. У фірмі послалися на «підвищені запити» клієнтів після колапсу FTX.
Джерелом складнощів став крах хедж-фонду 3AC у липні того ж року. Останній не виконав зобов’язання перед Genesis Global Capital на $2,36 млрд. Підтримку фірмі надала материнська DCG.
У січні 2023 року Genesis Global Holdco та її дочірні компанії Genesis Asia Pacific і Genesis Global Capital подали заяву про банкрутство. За даними ЗМІ, їхні зобов’язання перевищують $3 млрд. У цю суму входять вимоги клієнтів Gemini на $900 млн.
У серпні DCG пообіцяла відшкодувати кредиторам Genesis від 70% до 90% коштів. Однак останні назвали пропозицію «незадовільною» і пригрозили заблокувати будь-яку остаточну угоду про банкрутство з подібними умовами.
Через місяць DCG запропонувала новий варіант реструктуризації дочірньої фірми.
Нагадаємо, у січні 2024 року кредитори оскаржили погашення холдингом заборгованості перед Genesis.
