НБУ оштрафував Ощадбанк, АСВІО БАНК та МОТОР-БАНК
Національний банк України за недотримання норм у галузі протидії та запобігання відмиванню нелегальних доходів, підтримці тероризму та підтримці розповсюдження зброї масового ураження (далі – закон про фінмоніторинг), валютного законодавства у вересні місяці 2025 року застосував заходи впливу до трьох банківських установ та десяти небанківських організацій. Про це 7 жовтня було повідомлено НБУ.
Заходи впливу застосовано до:
АСВІО БАНК
- Стягнення у вигляді штрафу на суму 7 702 580,00 грн за порушення положень частин першої та другої статті 7, пункту 4 частини другої статті 8 Закону про фінмоніторинг.
- Стягнення у вигляді штрафу на суму 1 000 000,00 грн за недотримання положень пункту 15 частини другої статті 8 Закону про ПВК/ФТ та пункту 79 розділу ІV Положення про процедуру організації та проведення нагляду в секторі фінансового моніторингу, валютного нагляду, нагляду в секторі реалізації спеціальних економічних та інших обмежувальних заходів (санкцій), затвердженого рішенням Правління Національного банку України від 30 червня 2020 року № 90 (зі змінами) (далі – Положення № 90).
- Стягнення у вигляді штрафу на суму 400 000,00 грн за недотримання положень частини дев’ятої статті 11 Закону України “Про валюту і валютні операції” (далі – Закон про валюту), підпункту 2 пункту 3, пункту 7 Положення про порядок проведення уповноваженими установами аналізу та перевірки документів (інформації) про валютні операції, затвердженого рішенням Правління Національного банку України від 02 січня 2019 року № 8 (зі змінами) (далі – Положення № 8), пункту 6 розділу І Положення про здійснення операцій із валютними цінностями, затвердженого рішенням Правління Національного банку України від 02 січня 2019 року № 2 (зі змінами), пункту 8 розділу І Положення про валютний нагляд, затвердженого рішенням Правління Національного банку України від 03 січня 2019 року № 13 (зі змінами). Порушення полягає в неналежному виконанні банком зобов’язання щодо проведення валютного нагляду, неврахуванні під час проведення валютного нагляду вимог Положення № 8, а саме в несвоєчасному виявленні банком окремого показника валютних операцій, вказаного в додатку до Положення № 8.
МОТОР-БАНК
- Стягнення у вигляді штрафу на суму 6 200 000,00 грн за недотримання положень закону про фінмоніторинг.
- Стягнення у вигляді штрафу на суму 51 000,00 грн за недотримання положень частини першої статті 10 Закону про валюту та пункту 6 розділу ІІ Правил організації статистичної звітності, що подається до Національного банку України в умовах особливого періоду, затверджених рішенням Правління Національного банку України 18 грудня 2018 року № 140 (зі змінами) (далі – Правила № 140), в частині ненадання до Національного банку відомостей про валютні операції клієнтів на звітну дату.
Ощадбанк
Стягнення у вигляді штрафу на суму 500 000,00 грн за порушення положень підпункту “б” пункту 11 частини другої статті 8 Закону про фінмоніторинг, що полягає в наданні банком на запити спеціально уповноваженого органу додаткової інформації з порушенням встановленого терміну.
Інші фінансові організації
- ТОВ “УПР”: стягнення у вигляді штрафу на суму 16 602 120,00 грн за недотримання положень пункту 2 частини другої статті 8 Закону про фінмоніторинг.
- ПрАТ СК “ПЗУ УКРАЇНА” – стягнення у вигляді штрафу на суму 595 000,00 грн за недотримання положень Закону про фінмоніторинг.
- ТОВ “ФК “ФІНОФІС” – стягнення у вигляді штрафу на суму 400 000,00 грн за недотримання положень пункту 5 постанови Правління Національного банку України від 29 липня 2022 року № 165 “Про особливості регулювання та нагляду за здійсненням діяльності з торгівлі валютними цінностями в готівковій формі в період дії воєнного стану та внесення змін до постанови Правління Національного банку України від 06 березня 2022 року № 39” (далі – Постанова № 165).
- ПРАТ “УФГ” – стягнення у вигляді штрафу на суму 50 000,00 грн за недотримання положень підпункту 2 пункту 5 Постанови № 165.
- ПТ “ЛОМБАРД ПЛАТИНУМ СКАРБ”, ТОВ “АТРІУС”, ТОВ “КРЕДІТ ІНВЕСТМЕНТ ГРУП”, ТОВ “ФК “ЕЛ.ЕН.ГРУП”, ТОВ “ФК “МУСТАНГ ФІНАНС” – стягнення у вигляді штрафу на суму 51 000,00 грн кожній організації за недотримання положень пункту 5 розділу ІІ Правил № 140 та пункту 15 додатка до Правил № 140 в частині ненадання до Національного банку звітності з питань ПВК/ФТ у термін, визначений у Правилах № 140;
