Фото: Depositphotos
Один з найбільших банків Австралії, ANZ Group, дав згоду на сплату штрафів у розмірі 240 мільйонів австралійських доларів (приблизно $159,5 млн). Це найбільше стягнення в історії, накладене корпоративним регулятором на одну організацію. Про це проінформувала Австралійська комісія з цінних паперів та інвестицій (ASIC), повідомляє Reuters.
Проступки включали маніпулювання державними цінними паперами, систематичні недоліки в клієнтському сервісі та навіть утримання комісій з рахунків померлих осіб.
“ANZ неодноразово зраджував довіру австралійців”, – заявив голова ASIC Джо Лонго, охарактеризувавши поведінку банку як “огидну”.
Регулятор довів, що під час розміщення державних облігацій у квітні 2023 року торговці ANZ протягом 45 хвилин до офіційного встановлення ціни активно продавали значні обсяги 10-річних ф’ючерсних контрактів.
Це викликало штучне здешевлення ціни приблизно на два базисні пункти, що, за оцінками ASIC, обійшлося державному бюджету приблизно в 26 мільйонів австралійських доларів.
Безпосередньо банк не погодився з розрахунком збитків, але висловив готовність повернути 10 мільйонів австралійських доларів – суму, яку він міг би отримати від цієї операції. Після зазначеного інциденту ANZ вже більше двох років не бере участі в розміщенні державних цінних паперів.
Банк також визнав, що в період з 2013 по 2024 рік не нараховував обіцяні відсотки-бонуси новим клієнтам через неполадки в системі.
Крім цього, ANZ підтвердив, що в період з 2019 по 2023 роки стягував збори з рахунків тисяч покійних клієнтів, оскільки не міг встановити, які платежі необхідно анулювати та чи були повернуті кошти.
В цілому, починаючи з 2016 року, ASIC відкрила 11 проваджень проти банку, загальний обсяг штрафів за якими перевищив 310 мільйонів австралійських доларів.
На додачу до виплат, ANZ зобов’язався підготувати план щодо виправлення ситуації та інвестувати додаткові 150 мільйонів австралійських доларів на реформу системи до 2026 року.
- У серпні Національний банк наклав штраф на ПАТ “Банк Восток” у розмірі 16 мільйонів гривень за порушення у сфері фінансового нагляду та валютного законодавства.