НБУ запровадив санкції до п’ятьох фінансових установ — подробиціНаціональний банк України ініціював застосування санкцій щодо п’яти фінансових компаній.Перелік установ представлено тут.
Щодо штрафних санкцій та офіційного попередження
До ТОВ «ФК «АТЛАНА» були застосовані регуляторні заходи у вигляді штрафу та письмового попередження за недотримання норм чинного законодавства стосовно фінансових послуг.Фінансова санкція у сумі 198 881,00 грн та письмове попередження були накладені за порушення положень:
- третьої частини статті 46 Закону України «Про фінансові послуги та фінансові компанії»;
- пункту 43 глави 3 розділу ІІ Постанови про авторизацію надавачів фінансових послуг та умови провадження ними діяльності з надання фінансових послуг, затвердженої рішенням Правління Національного банку України від 29 грудня 2023 року № 199 (з наступними змінами) (надалі — Положення № 199);
- пункту 16 розділу III Постанови щодо здійснення безвиїзного нагляду за діяльністю з надання фінансових та супутніх послуг, затвердженої рішенням Правління Національного банку України від 14 грудня 2023 року № 162 (з наступними змінами).
Крім того, були вжиті заходи впливу у зв’язку з виявленою невідповідністю в діяльності ТОВ «ФК «АТЛАНА» стосовно забезпечення комунікації з Національним банком з питань дотримання вимог українського законодавства щодо своєчасного та повного надання регулятору інформації, роз’яснень, документації та/або їх копій на запит Національного банку.До ТОВ «ФК «ФІНСТАЙЛ» були застосовані заходи впливу у формі штрафу та офіційного попередження за порушення норм законодавства у сфері фінансових послуг.Штраф у розмірі 182 807,70 грн та письмове попередження були накладені за недотримання вимог пункту 5 розділу І Правил формування та подання звітності учасниками ринку небанківських фінансових послуг до Національного банку України, затверджених рішенням Правління Національного банку України від 25 листопада 2021 року № 123 (з наступними змінами).А також за виявлену невідповідність у діяльності ТОВ «ФК «ФІНСТАЙЛ» щодо відсутності автоматизованої системи ведення обліку в установі, яка б забезпечувала автоматичне формування файлів з показниками звітності, що подається до Національного банку, та за недостатність вжитих заходів для організації належного контролю за повнотою та достовірністю даних звітності, що створює ризик майбутніх порушень.ТОВ «ФК «АТЛАНА» та ТОВ «ФК «ФІНСТАЙЛ» мають обов’язок погасити штрафи протягом одного місяця від дати набуття чинності рішення та до 08 вересня 2026 року усунути порушення та недоліки в діяльності, зазначені в офіційному попередженні.
Щодо штрафу та анулювання ліцензії
До ТОВ «ФК «ГРОУВЕЙ» були застосовані заходи впливу у вигляді штрафу за порушення норм законодавства про фінансові послуги та анулювання ліцензії на здійснення діяльності фінансової компанії.Штраф у розмірі 216 175,00 грн був накладений за порушення пункту 189 глави 15 розділу ІІ Положення № 199, абзацу першого пункту 12 розділу III, пункту 39, абзацу першого пункту 42 розділу IV Положення про вимоги до системи корпоративного управління та системи внутрішнього контролю фінансової компанії, затвердженого рішенням Правління Національного банку України від 27 грудня 2024 року № 185 (з наступними змінами).ТОВ «ФК «ГРОУВЕЙ» має обов’язок сплатити штраф протягом місяця від дати набуття чинності рішення.Окремим рішенням Національний банк анулював ліцензію в ТОВ «ФК «ГРОУВЕЙ» через порушення вимоги пункту 43 глави 3 розділу ІІ Положення № 199, а саме невиконання рішення Комітету з питань нагляду та регулювання діяльності ринків небанківських фінансових послуг Національного банку від 06 липня 2026 року № 21/491-рк.
Щодо призупинення певного виду операцій
До ТОВ «ПРОФІТ ФАЙНЕНС» та ТОВ «ФК «ЕСАЙМЕНТ» були застосовані заходи впливу у вигляді призупинення до 17 серпня 2027 року певного виду операцій, а саме надання іншим сторонам коштів на умовах договору поворотної фінансової допомоги.За матеріалами: Finance.ua# НБУМісце для вашої реклами