Фото пресслужби НБУ
Національний банк України протягом березня наклав стягнення на один банківський заклад та п’ять фінансових установ, що не належать до банківського сектору. Цю інформацію оприлюднила прес-служба регулятора.
АТ “КРЕДІ АГРІКОЛЬ БАНК” було оштрафовано на суму 300 000 грн за недотримання вимоги щодо зупинення видаткових фінансових операцій за рішенням уповноваженого органу, а також за дії, що призвели до припинення договору банківського рахунку клієнта, у випадках, коли кошти на рахунку клієнта були заморожені згідно з законодавством про боротьбу з відмиванням грошей.
ТОВ “ФК “АЛЬЯНС КАПІТАЛ ГРУП” було оштрафовано регулятором на 1 мільйон гривень через відмову клієнтам в обміні іноземних банкнот, які за своїми характеристиками та захисними елементами повністю відповідали зразкам і описам центральних банків, та справжність яких була підтверджена.
612 000 гривень штрафу отримало ТОВ “ФК “ГЕРЦ” за недостатнє застосування ризик-орієнтованого підходу у своїй діяльності, невиконання установою обов’язку належної перевірки клієнтів, а також за інші порушення.
ТОВ “ФК “ТАЙГЕР ІНВЕСТ” зазнало штрафу у розмірі 400 000 грн за недотримання правил проведення валютно-обмінних операцій.
Крім того, НБУ наклав штраф на ПрАТ “УФГ” у розмірі 85 000 грн за незабезпечення виявлення та реєстрації фінансової операції, що підлягала фінансовому моніторингу, а також за неповідомлення відповідного органу про здійснення порогової фінансової операції.
Найменше стягнення – 1700 грн – було накладено на ТОВ “УПР” за ненадання до НБУ протягом п’яти робочих днів після отримання письмового попередження від регулятора відповіді із зазначенням термінів, у які установа зобов’язується виправити виявлені порушення.